Menjual produk keuangan apa pun cukup menguntungkan secara finansial. Anda harus mengamankan lisensi seri 6. Jika keadaan Anda mengharuskan, Anda mungkin harus menguji lisensi NASD seri 63. Jika Anda hanya menjual reksa dana, Anda dapat mencari nafkah yang layak, tetapi kebanyakan orang mendapatkan lisensi asuransi juga. Kedua lisensi ini memungkinkan Anda untuk menjual semua produk asuransi, termasuk anuitas variabel. Bersiap untuk menjual reksa dana adalah perjuangan pertama yang harus diatasi untuk memiliki karier yang sukses. Setelah lisensi awal dan mengamankan posisi, tugas mencari dan menjual adalah rintangan utama Anda.
$config[code] not foundDapatkan gelar sarjana atau pengalaman penjualan. Sebagian besar perusahaan menginginkan seseorang dengan gelar atau pengalaman sukses dalam penjualan. Anda akan menemukan itu tidak selalu diperlukan tetapi membuatnya lebih mudah untuk mendapatkan dukungan perusahaan.
Temukan perusahaan yang produknya ingin Anda jual. Anda harus memiliki perusahaan sponsor untuk mengikuti ujian. Perusahaan harus mengisi formulir U-4 dan mengajukannya dengan FINRA, Otoritas Pengatur Industri Keuangan, sehingga Anda dapat mengikuti ujian. Perusahaan sering menyerahkan dokumen pada saat yang sama untuk seri 63, Blue Sky Laws, memeriksa jika negara membutuhkannya, karena mereka hanya perlu menduplikasi dokumen.
Isi dokumen Anda secara online. Anda harus mengisi formulir yang memungkinkan FINRA melakukan pemeriksaan latar belakang. Anda juga harus memberi tahu mereka tentang sejarah Anda, termasuk tempat tinggal Anda dan pekerjaan yang telah Anda lakukan.
Bawa kartu sidik jari Anda ke polisi setempat untuk menyelesaikan. Sebelum mengikuti ujian, Anda juga harus menyerahkan kartu sidik jari. Ini bukan hanya bagian dari pemeriksaan latar belakang, tetapi juga merupakan cara untuk melacak Anda jika Anda tiba-tiba menjadi buruk dan menyita dana dari klien Anda.
Daftar ke kelas untuk mempersiapkan Anda menghadapi ujian seri 6. Banyak orang menggunakan seri 6 dan seri 63 secara bersamaan. Seringkali, mereka hanya mengambil satu kelas persiapan, lalu ujian dan mengikuti kelas lain dan ujian.
Duduk untuk ujian di salah satu pusat ujian nasional. Semua tes sekarang di komputer, yang memungkinkan Anda untuk melihat hasil Anda segera. Komputer mentransmisikan semua hasil ke NASD. Jika Anda harus mengambil seri 63 untuk persyaratan negara Anda, lengkapi juga.
Pelajari semua yang Anda bisa tentang produk yang akan Anda jual. Anda sekarang menjadi fidusia untuk dana orang lain dan perlu memiliki pengetahuan sebanyak mungkin. Mereka memercayai Anda untuk membantu mereka membuat keputusan terbaik, jadi Anda berhutang kepada klien Anda untuk memenuhi kepercayaan itu.
Tip
Jika Anda mengambil tes SEC 7 seri dan menguji lisensi asuransi, Anda dapat menjual produk apa pun di pasar.
