Seri 7 adalah tes wajib Otoritas Pengatur Industri Keuangan yang diberikan kepada calon perwakilan terdaftar. Lulus ujian menunjukkan bahwa seorang perwakilan memiliki pemahaman tentang pasar sekuritas. Lisensi harus dipertahankan seperti saat ini untuk secara sah meminta, membeli dan menjual sekuritas atas nama klien. Mengikuti tips yang tercantum akan memberikan Anda sejarah ujian peraturan yang dilewati broker, lisensi yang mungkin ditangguhkan serta riwayat pekerjaan. Ini juga akan mendaftar semua pengajuan sengketa pelanggan.
$config[code] not foundCara Memeriksa Status Lisensi Seri 7
Boot komputer dan masuk ke koneksi Internet.
Ketik www.finra.org di bilah alamat:
Klik pada kolom tengah, berlabel "Investor." Halaman baru akan terbuka.
Klik "FINRA Broker Check" di kolom paling kanan. Ini adalah pilihan pertama di bawah tajuk "Paling Banyak Dilihat". Halaman baru akan terbuka.
Baca halaman ini dan pilih tombol "Mulai Pencarian" saat siap untuk melanjutkan.
Setuju dengan Ketentuan Layanan dengan mencentang kotak dan tekan "Lanjutkan."
Pilih parameter pencarian sebagai "Pialang" individual atau "Pialang Firma" perusahaan. Ketikkan nama broker atau perusahaan sekuritas yang Anda cari informasi tentang Tekan "Mulai Pencarian."
Masukkan kode otentikasi yang muncul di layar Anda untuk mencegah SPAM dan tekan "Lanjutkan." Pastikan caps lock tidak menyala saat melakukan ini.
Tinjau nama dan pilih satu yang cocok dengan orang dan perusahaan pencarian. Gulir ke atas nama orang tersebut dan klik hyperlink.
