Untuk menjual saham dan obligasi, Anda harus mendapatkan lisensi Seri 7 Otoritas Pengatur Industri Keuangan dan lulus pemeriksaan latar belakang kriminal. Keyakinan Felony dapat membuat Anda tidak memenuhi syarat untuk mendapatkan lisensi Seri 7 selama minimal 10 tahun. Jika Anda didakwa dengan pelanggaran ringan dan kasus tersebut dibatalkan, itu mungkin tidak dihapus dari catatan Anda. Akibatnya, FINRA masih dapat mendiskualifikasi Anda dari mendapatkan lisensi Seri 7.
$config[code] not foundFINRA Bahasa
FINRA mengamandemen anggaran rumahtangga untuk memasukkan definisi "diskualifikasi" pada 30 Juli 2007. Dalam amandemen itu, dinyatakan bahwa peristiwa-peristiwa yang mendiskualifikasi dapat mencakup "pelanggaran ringan tertentu dan semua hukuman pidana untuk jangka waktu sepuluh tahun dari tanggal hukuman. " Sementara bahasa ini berbicara tentang hukuman, bukti pelanggaran ringan yang melibatkan pencurian atau ketidakjujuran dapat mengakibatkan diskualifikasi untuk lisensi Seri 7.
Keterbukaan Informasi pada Formulir U-4
Form U-4 FINRA, Aplikasi Seragam untuk Registrasi atau Transfer Efek, adalah formulir yang harus Anda isi untuk mendaftar ke broker-dealer. Anda harus memiliki hubungan dengan broker-dealer untuk mengikuti ujian Seri 7. Pertanyaan 14B pada U-4 menanyakan apakah Anda pernah didakwa dengan pelanggaran ringan yang melibatkan "investasi atau bisnis terkait investasi atau penipuan, pernyataan atau kelalaian salah, pengambilan properti yang salah, penyuapan, sumpah palsu, pemalsuan, pemalsuan, pemalsuan, pemalsuan, pemerasan, pemerasan, atau konspirasi untuk melakukan pelanggaran ini. " Bahkan jika tuduhan itu dibatalkan, Anda harus dengan jujur menjawab "ya" jika tuduhan tersebut berkaitan dengan salah satu dari keadaan ini.
Video Hari Ini
Dibawa ke kamu oleh Sapling Dibawa ke kamu oleh SaplingKegagalan untuk Mengungkapkan
Kegagalan untuk mengungkapkan tuduhan yang diajukan terhadap Anda dengan sendirinya dapat menjadi tindakan mendiskualifikasi oleh standar FINRA. Lebih baik mengungkapkan sepenuhnya tuduhan pelanggaran ringan dan menjelaskan situasinya daripada berharap bahwa FINRA tidak menemukan tuduhan selama pemeriksaan latar belakang Anda. Diskualifikasi berdasarkan undang-undang adalah untuk periode 10 tahun sejak tanggal tuntutan; namun, U-4 menanyakan apakah Anda pernah didakwa melakukan pelanggaran ringan dan tidak membatasi respons Anda dalam 10 tahun terakhir.
Penjelasan
Ketika Anda menjawab "ya" untuk pertanyaan 14B, Anda memiliki kesempatan untuk memberikan penjelasan lengkap tentang tuduhan dan pemecatan mereka berikutnya. Penjelasan terperinci dapat membantu FINRA mengevaluasi apakah Anda harus didiskualifikasi atau tidak.
