Pialang Efek harus dilisensikan oleh Otoritas Pengatur Industri Keuangan untuk menjual dan mendiskusikan efek. Lisensi Seri 6 dan 7 adalah dua lisensi yang diberikan oleh otoritas regulasi. Meskipun keduanya memungkinkan broker untuk menjual sekuritas, lisensi Seri 7 memungkinkan broker untuk menjual berbagai produk yang lebih luas. Untuk mendapatkan lisensi, Anda harus berafiliasi dengan perusahaan anggota Otoritas Pengatur Industri Keuangan dan lulus ujian.
$config[code] not foundSeri 6 - Lisensi Terbatas
Ujian Seri 6 - yang dikenal secara resmi sebagai "Pemeriksaan Kualifikasi Representatif Representatif Produk Perusahaan Kontrak" - terdiri dari 100 pertanyaan pilihan ganda. Ujian berlangsung 2 jam 15 menit. Ujian Seri 6 hanya mencakup dua jenis efek: reksadana dan produk kontrak variabel.
Memperluas ke Seri 7
Ujian Seri 7 adalah ujian yang lebih panjang, mencakup semua sekuritas termasuk saham, obligasi, reksadana, dan penempatan pribadi. Ini juga disebut sebagai "Pemeriksaan Kualifikasi Representatif Efek Umum." Karena ujian mencakup lebih banyak materi, maka secara signifikan lebih lama. Ini terdiri dari dua bagian, masing-masing dengan 125 pertanyaan pilihan ganda dan masing-masing bagian berlangsung selama tiga jam.
Signifikansi dan Biaya
Dengan lisensi Seri 6 Anda diizinkan untuk menjual reksa dana dan produk kontrak variabel ke klien. Pada 2014, biaya untuk menulis ujian Seri 6 adalah $ 95. Dengan lisensi Seri 7 Anda diizinkan untuk menjual semua surat berharga kepada klien. Biaya untuk ujian Seri 7 adalah $ 290 pada 2014. Anda diizinkan menulis ulang ujian jika gagal.
