Otoritas Pengatur Industri Keuangan (FINRA) mengelola lisensi Seri 7. Jika Anda bekerja di layanan keuangan atau industri perbankan, Anda tidak akan dapat memegang posisi manajemen atau penasihat yang mengharuskan Anda untuk mengambil keputusan berdasarkan produk sekuritas tertentu hingga Anda mendapatkan lisensi Seri 7 Anda. Untuk memastikan bahwa pedagang, penasihat keuangan, dan bankir dilisensikan dengan benar, FINRA (sebelumnya Asosiasi Asosiasi Pedagang Efek Nasional) mengadakan audit rutin untuk perusahaan yang berlaku. Setelah menerima lisensi, Anda dapat menjual berbagai jenis sekuritas kecuali komoditas dan futures.
$config[code] not foundDapatkan sponsor. Hubungi manajer departemen Anda. Mintalah atasan Anda mensponsori Anda dengan mengajukan Aplikasi Seragam untuk Registrasi atau Transfer Industri Efek (U4) dengan FINRA untuk mendaftarkan Anda untuk mengikuti ujian lisensi Seri 7. Perhatikan bahwa sebagian besar perusahaan jasa keuangan yang merupakan anggota FINRA atau organisasi pengaturan mandiri (SRO) akan secara otomatis mendaftarkan Anda untuk mengikuti ujian Seri 7 dalam 30 hari pertama masa kerja Anda jika Anda belum memiliki lisensi aktif. Ingatlah bahwa sebelum Anda dapat mengikuti ujian, Anda harus disponsori oleh perusahaan yang memenuhi syarat di industri keuangan.
Belajar untuk ujian. Tinjau panduan pemeriksaan lisensi (lihat sumber daya). Bidang studi termasuk matriks opsi, kewajiban penjual, hak pembeli, titik impas, spread, dan kombinasi straddles. Ingatlah bahwa sebagian besar pemeriksaan lisensi Seri 7 berfokus pada perpajakan, ekuitas dan instrumen utang, risiko investasi, sekuritas terpaket, rencana pensiun, dan opsi. Sisihkan waktu yang cukup untuk belajar untuk ujian sebelum mengikuti ujian.
Daftar untuk mengikuti tes di pusat pengujian resmi (lihat sumber daya). Perhatikan bahwa Anda juga dapat menghubungi dua penyedia layanan pengujian terkemuka dengan menelepon Pearson Testing Center di 866-396-6273 atau Prometric Testing Center di 800-578-6273 untuk menjadwalkan tanggal dan waktu pemeriksaan. Tanyakan pusat pengujian jika Anda diizinkan membawa selembar kertas kosong dan Anda dapat mengerjakan perhitungannya. Ingatlah bahwa tes ini memiliki 260 pertanyaan dan biasanya membutuhkan waktu enam jam untuk menyelesaikannya. Perhatikan bahwa seluruh pemeriksaan harus diambil dan diselesaikan dalam satu hari di pusat pengujian.
Bayar biaya yang berlaku yang biasanya berjalan sekitar $ 250 per tes. Minta perusahaan Anda untuk mensponsori Anda untuk biaya ujian. Bawalah dua atau tiga pensil nomor dua bersamamu ke ujian. Perhatikan bahwa Anda harus menerima skor kelulusan 70% sebelum Anda mendapatkan lisensi. Maklum bahwa pusat pengujian resmi akan memberi tahu perusahaan Anda dan FINRA apakah Anda lulus ujian atau tidak.
